子代教育对中国农村家庭代际收入流动的影响——基于CHNS数据的分析开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

改革开放以来，中国经济发展取得了很大的成就。不过，市场化大幅提升的同时，收入差距也随之扩大（如：2018年中国基尼系数高达0.468，处于世界公认的警戒线水平）。党的十九大报告指出“我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾”。由此可见，收入差距和收入分配问题已成为了相关学者和政策制订者高度关注的问题。

在研究收入分配领域的相关问题时，不能仅仅是分析表面上的收入分配差距扩大的问题，收入流动也是研究收入分配很重要的一面。如果收入差距大，但是收入（朱诗娥，2018）流动性非常好，处于底层的家户有上升通道，那较大的收入差距并不一定会带来太大的问题；如果收入差距大，收入流动性也差，阶层固化非常严重，这种收入结构对低收入群体非常不利，他们难以通过不断努力实现阶层跃迁，社会矛盾将会被激发。

对于导致收入差距扩大与持续存在的主要因素——机会不平等，可以运用代际流动性的大小加以测量, 即衡量一个社会的收入分配领域中是否存在着机会的平等以及机会平等的程度如何。教育通过人力资本积累而对收入产生的积极影响已经被反复验证，在更深的层面上，教育也是影响机会平等的重要因素。农村居民也认识到教育的重要性。然而，伴随着大学的不断扩招，名校中的贫困生人数越来越少，教育资源集中于富有阶层，“寒门难出贵子”、“读书无用论”的观念在农村日益盛行。家庭背景较好的子女更容易就读优质中学、大学，在就业方面资源也更加广泛，这会使得社会不同阶层间的财富流动更加缓慢，固化了社会阶层。

2. 研究的基本内容和问题

研究目标

总目标：本课题通过研究代际收入流动性，我们可以从动态的视角来分析收入分配的相关问题。并尝试回答以下问题：中国农村居民的代际收入流动程度有多大？父辈所面临的收入不平等是否影响以及在多大程度上影响子辈的收入不平等？父母的教育程度能够在多大程度上对代际收入流动产生影响？

具体目标：

3. 研究的方法与方案

1.研究方法

第一步：匹配数据。

按照CHNS中的家户代码与家庭关系变量将父代、子代的数据进行匹配，设定一定的年龄筛选条件对保留父代和子代均已工作的样本。

第二步：清理数据。

对所需变量中的异常值、缺失值进行合理的清理，保证数据质量。

第三步：测算百分位转换矩阵法。

根据众多文献的讨论，收入转换矩阵是研究收入流动的重要工具。将每一期样本按照家庭人均收入等分为5个组（各占20样本，分别称为低收入组、较低收入组、中等收入组、较高收入组、高收入组，分别以数字1-5进行命名），从而得到每代所处的收入分组，再来考察下一期该父代和子代所处收入分组的变化。

第五步：利用双向固定效应模型探究教育对于代际收入流动的影响。

核心因变量：代际收入流动（子代相对于父代的收入阶层差异。如父亲若处于第5阶层，子代处于第3阶层，则认为代际收入向下流动了2个阶层，记为-2）

核心自变量：家庭教育背景（父亲教育程度、母亲教育程度、父母教育程度的匹配）

第六步：对回归结果进行稳健性检验

考虑到收入可能存在着异常值的情况，去除父代、子代收入前后5的样本；由于“选型婚配”的存在，女性更有可能寻找与自己实力相当的男性结婚，夫妻之间的收入具有一定的相关性，因此，将母亲收入作为父代收入的代理变量，对基准回归进行拓展，以保证基准模型结果的稳健性。

第七步：进行拓展分析

研究不同情况下家庭教育背景对代际收入流动的影响差异程度。

2.技术路线

3.实验方案

本研究基于1989-2015年中国健康与营养调查数据（CHNS）的面板数据，首先对百分位转换矩阵法进行测算；并对代际收入弹性进行异质性分析；最后进一步研究我国农村居民的家庭教育背景代际收入流动性的影响。旨在对我国当前的代际收入流动情况进行描述与分析，并探究教育对代际收入流动的作用，以期完善教育政策制定和机制设计。

（1）获取并整理数据

获取中国健康与营养调查数据（CHNS）于1989-2015年的问卷及数据后，在文献收集与理论分析的基础上，根据研究目的及内容进行设计，对问卷和数据进行有针对性的筛选，挑取合适的变量。

（2）实证分析

整理统计当下农村居民教育特点，并利用百分位转换矩阵、代际收入弹性测算代际收入流动的基本情况及特点。借助Stata15.0软件，运用双向固定效应模型进行相关数据的统计与分析，同时进行稳健性检验及拓展性分析。

（3）总结撰文

根据实证分析的结果，整理归纳，撰写论文

4.可行性分析

（1）研究课题成果的可实现性

本课题研究对象新颖，研究内容针对性强、具体性强，研究计划翔实，前期准备工作充分，且研究的内容与研究的时间均与现阶段可利用的资源与本科生的能力想匹配，因而此课题成果可实现程度大。

（2）数据来源的可靠性

中国健康与营养调查项目是由中国疾病预防控制中心营养与健康所与美国北卡罗纳大学合作进行的追踪调查项目，自1989年以来已经进行了9轮调查，覆盖9省份的4500多户，120000多位居民。调查采用分层多阶段正群随机抽样。每个省份抽取两个城市和4个县，城市或县内按照多阶段正群随机抽样的原则确定4个调查点，每个调查点随机抽取20个调查户，调查户所有家庭成员作为追踪调查的对象。调查内容包括家庭人口特征、经济状况、就业以及居住条件等，其中居民健康状况信息尤为细致。为了搜集收入和支出信息，研究者设计了基于经济活动的调查问卷试图引导被调查者回顾被调查年份的经济行为所产生的收入和支出。

（3）研究方法的可行性

本研究既文献分析法和计量方法（双重固定效应），对所获数据进行分类整理分析，得出结果并提出结论。各种研究方法相互补充，以实现理论和实际相结合。

（4）笔者自身能力的可行性

此外，笔者在南京农业大学修读农林经济管理，曾修读微观经济学、宏观经济学、应用统计学、计量经济学，对经济学原理和计量统计有一定程度的了解。本课题导师系经济管理学院教授，可为课题的实施提供智力支持。

4. 研究创新点

本研究的角度创新。首先将对当前中国农村居民的代际收入流动性进行描述性分析，并分情况讨论代际收入弹性，进一步分析子代受教育程度对收入流动的影响，以期探讨不同时期的收入流动性水平及教育对代际收入流动的不同影响。

5. 研究计划与进展

1、2020年10月——2020年11月：确定研究主题，并于指导老师进行沟通；

2、2020年12月——2020年01月：列出论文提纲，收集并研读相关的资料文献；

3、2020年01月——2020年03月：撰写开题报告，完成论文数据资料的收集，形成写作提纲